广东证监局对万联证券、东莞证券采取监管措施

建湖新闻网 采集侠 2019-10-08 13:56:09
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  上证报中国证券网讯 广东证监局日前公布两则私募证券基金相关监管措施,因万联证券旗下私募证券基金子公司涉嫌违规问题,对其采取责令增加内部合规检查次数等措施;因东莞证券涉嫌向客户销售非公司代销私募证券基金,对其采取出具警示函措施的决定。

  公告显示,万联证券私募投资基金子公司万联天泽资本投资有限公司(以下简称万联天泽)在完成组织架构规范整改公示前实际开展业务,且在2017年9月证监会强调相关规范要求后仍有5只违规产品出现投资者首笔款项缴款的情况。广东证监局指出,上述情况反映出万联证券对子公司经营管理行为的合规性监督检查不到位,依据相关规定,决定责令万联证券增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。

  此外,广东证监局要求万联证券自上述监管措施下发之日起6个月内,每2个月对子公司经营管理行为的合规性和组织架构规范整改工作的落实情况开展一次内部合规检查,及时发现违法违规行为和风险隐患并予以改正消除,根据检查情况切实完善管理制度和内部控制措施,并在每次检查后10个工作日内,向广东证监局报送合规检查报告。

  广东证监局指出,东莞证券分公司原负责人赵某在未经过东莞证券审批的情况下,组织员工向客户销售非东莞证券代销的私募证券投资基金。依据相关规定,广东证监局决定对该分公司采取出具警示函的行政监管措施,要求该分公司高度重视上述问题,组织工作人员切实加强对证券法律法规的学习,在前期自查自纠基础上,进一步加强内部管控,杜绝此类事件再次发生。(刘昌源)